Предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг
1 |
На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды профессиональной деятельности: брокерская, дилерская, деятельность по
управлению ценными бумагами, клиринговая, депрзитарная, деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
Брокерская деятельность заключается в совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами
в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании
договора поручения или комиссии, а также доверенности по совершению таких
сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в
договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской
деятельностью, именуется брокером, который должен выполнять поручения
клиентов добросовестно и в порядке их поступления, получая за эту деятельность
от клиентов материальное вознаграждение.
Дилерской деятельностью является совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего
имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или)
продажи отдельных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих
ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую
деятельность, именуется дилером. Им может быть только коммерческая
организация, в то время как брокером может выступать как коммерческая
организация, так и индивидуальный предприниматель.
Деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг признается осуществление
юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени и за вознаграждение
в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во
владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных
этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами,
предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и
ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными
бумагами, именуется управляющим.
Клиринговая деятельность — деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка
информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по
ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая
организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана
формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными
бумагами.
Депозитарная деятельность — деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную
деятельность, именуется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами
депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги,
именуется депонентом, на ценные бумаги которого не может быть обращено
взыскание по обязательствам депозитария, которым может быть только юридическое
лицо. Взаимоотношения между депозитарием и депонентом регулируются заключенным
ими депозитарным договором.